美國證券交易委員會披露審查辦公室
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選擇表單
表格13F （機構投資經理報告）
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有關表格13F的常見問題，請參閱：表格13F常見問題解答。
Filer支持 諮詢
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披露審查辦公室，EDGAR支持
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表格N-1A （開放式管理投資公司注冊表）
另請參閱：www.**c.gov/info/edgar.shtml
表格N-2 （封閉式管理投資公司注冊聲明）
表格N-3 （組織為管理投資公司的獨立賬戶注冊說明）
表格N-4 （以單位投資信托組織的獨立賬戶注冊表）
表格N-6 （單獨投資信托組織的單獨賬戶登記表提供可變壽險保單）
表格N-8A （根據1940年投資公司法第8（a）節提交的注冊通知）
表格N-8F （注冊某些注冊投資公司的申請）
表格N-14 （投資公司和商業發展公司在企業合并交易中發行的證券登記表）
N
表格N-54C （取消選舉的通知受1940年投資公司法第55-65節的限制）
表格N-CSR （注冊管理投資公司的注冊股東報告）
N-MFP表（貨幣市場基金投資組合控股月度表）
有關N-MFP表格的常見問題，請參閱：N-MFP FAQ 1，N-MFP FAQ 2，N-MFP FAQ 3 和N-MFP FAQ 4 。
N-PX表格（注冊管理投資公司代理投票記錄年報）
NQ表格（注冊管理投資公司投資組合控股季度表）
N-SAR表格（注冊投資公司的半年度報告）
其他查詢
系列授權（例如，系列6,7,63,65,66）
電話：（202）551-***
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表格13H
表格13D / 13G
公司財務，兼并和收購部門
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一般聯系信息
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總部
3世界金融中心
400 紐約10281室
股權投資先行組織者
商業天使機構風險資本投資銀行家首次公開募股使用權益的工具投資者WHO SHOULD DEVELOP THE商業計劃？
我遵循什么格式？
業務計劃大綱（一般）業務計劃大綱（詳細）高級經理總結得到關于計劃的反饋修改計劃商業計劃指南修訂如何使用你的商業計劃如何創造機會分發你的計劃計劃的內在價值總結股票投資先行組織者在第2章中，我們給出了融資的一般路線圖，并討論了相對論。不同股票市場的規模。在這一章中，我們提供更詳細的信息。關于如何找到和接近各種類型的股票投資者，他們是否是商業天使、機構風險投資公司或投資銀行家還提供有關如何制定適當業務計劃的信息。
不管你選擇哪種形式的股權融資，你仍然會需要一個好的商業計劃。許多文件被稱為“商業計劃”，但大多數僅以名義列出帳單。我們在這一章結束時的基本計劃是與400多家小企業一起使用。方法經常被評為商業計劃的前20%名投資者。請注意提綱:包括商業計劃本章意在使用后atpaward咨詢ATP建議準備指南如果你正在準備一份商業計劃包括ATP建議。尋找股權投資者業務文檔的類型投資者計劃商業天使風險資本投資銀行家觀眾范圍商業計劃書演示章本章旨在擴大和加強初步計劃開發ATP的建議一個穩健的經營計劃的一部分兩者均可使用內部和外部的應用.商業天使找到你的翅膀：如何找到私人投資者，以資助你的企業，由杰拉爾德A. Benjamin和喬爾John Wiley和Margulis。電話：（800）225-59***
誰應該接近商業天使？
正如我們在前面的章節中提到的，創業有三種類型公司：生活方式公司、基金公司和高潛力企業。任何一個實體都可以從接近商業天使中獲益公司可能會去找天使借錢，而基金公司或者高風險企業可能會成為早期股權投資的天使。如果需要相對少量的資金（定義為以下數額）500000美元），一個企業家最好通過接近一個商業天使來服務。你覺得生意天使怎么樣？
商業天使投資自己有錢，往往保護自己免受困境公司的彈幕。中介機構經常用作過濾器與銀行或風險投資公司不同，商業天使不公布他們的地址和電話號碼。投資不是商業天使的主要活動，而是Angels會尋求投資機會。他們自己或通過中介充當緩沖和過***
根據William Wetzel在1984進行的一項研究中，最常見的推薦的來源是朋友、商業伙伴或積極的個人搜索。其他較少使用的來源包括投資銀行家、商業經紀人、商業廣告、銀行家、律師和會計師。你怎么找到天使的？
在離家50英里的范圍內看離家近的地方與你的同事聯系，問問你的會計師、律師、醫生或其他成功人士。他們認為可能投資于初創企業的企業家訪問或致電這些潛在的投資者，并與您的業務計劃，也可能成為計算機匹配服務的成員，并參加風險投資資本俱樂部會議。
麻省理工學院的技術資本網絡
麻省理工學院的技術資本網絡是一個充當中介的數據庫。在企業家和投資者之間。風險資本家和其他人的信息資金來源被輸入到一個數據庫，隨著數據的企業家，為至少一年的訂閱期。每一次新的用戶時，是否投資者或企業家，運行是通過整個數據庫來尋找匹配。在尋求資金的企業家和尋求可行替代方案的投資者之間。事先篩選出來，避免重復配對。
比賽是針對每個參賽者的個人資料進行的。對投資者和企業家來說，企業家也必須提供一份執行摘要從他們的商業計劃和一頁財務。當找到一個匹配，一般材料描述企業家和機會被郵寄到匹配的資本來源。來源（s）表示進一步的利益，每一方的名稱都提供給其他的，剩下的就是安排會議和跟進。服務就是王牌網。自1990以來，技術資本網絡一直在麻省理工學院，本質上，它是一個移植版本的風險資本網絡的中心。新罕布什爾大學的風險研究。目前的數據庫包含大約250個名字，每個人有兩個企業家的比例投資者。這個網絡的資金是通過收費和贊助商來完成的。企業家每年的費用是300美元，私人投資者每年350美元，以及專業投資者（包括公司和風險投資基金）每年700美元。贊助商包括數字設備公司（主要贊助商）和馬薩諸塞州聯邦。風險投資俱樂部商業天使社區在全國其他地方有很大的不同。例如，紐約州可以了解非正式企業的會議與任何地方商會聯系的資本團體。然而，各州與天使社區之間缺乏正式的關系。方法是需要了解你所在地區是否有風險投資俱樂部，請聯系全國風險資本協會。風險投資俱樂部往往滿足按月邀請兩到四的企業家有興趣提高錢來，并在早餐時向小組做15分鐘的演示。受眾往往包括許多服務提供商，但有足夠的商業天使。應該讓你開始在當地聯網的過程。天使是如何賺錢的？
投資不是商業天使的全職工作，所以天使市場。往往比專業風險投資（VC）市場要復雜得多。盡管如此，商業天使們仍在尋找類似的投資回報率。時尚界對VC社區，Angels的條款和條件往往比較寬松。比那些機構風險資本家。股票投資者機構風險投資共同體國家風險資本協會（nasbic）（703）351-5267。
被選擇時聯系制度投資者，聯系那些風險投資公司投資于你的地理區域行業發展階段美國大約有1000家機構投資公司。其中一些是伙伴關系，另一些則隸屬于大公司，還有。別人都隸屬于政府（小投資公司和msbic少數小企業投資公司）。這些基金通常由專業決策人員組成。關于其他人的投資在高企的企業中的投資他們所投資的資金通常來自養老基金、公司和保險公司，正是因為這個原因，才有了最專業的風險投資。資本基金更傾向于進入第二階段融資，而不是以前。如何看待風險投資界風險資本家是全職的專業，使他們的行蹤家喻戶曉。然而，與其接近風險資本家，最好還是做一個自我介紹；同時，確保你有一個現成的堅實的商業計劃。分發風險投資家的主要來源是普拉特的風險投資指南。這個來源每年更新一次，在參考資料中找到。在大多數圖書館，普拉特的指南列出了技術、服務領域的投資者。興趣和地理位置。你會發現姓名、地址、傳真和電話。適當的聯系人數目，以及關于投資水平的信息他們所做的，他們希望看到的金融種類，以及它們是否是目前正在進行投資。程序與文檔普拉特創業指南丹尼爾主編的《資本》高風險企業和基金公司可能會發現私募融資是一種很好的融資選擇。讓聯邦政府的準司法行政機構以及在每個state.sec-regulated SEC的對口單位融資方式是復雜的，因此最好由生活方式公司避免。關于這個話題的討論很好，你可能會拿起一本企業家的引導上市，James B.Arkebauer。要了解私人配售，需要了解其中的一些證券交易委員會的立法背景根據1933《證券交易法》于1934訂立。該法的目的是成立一個實體，防止欺詐的銷售行為，監督證券登記，規管場外證券。市場.紐約證券交易所（NYSE），美國證券交易所（美國證券交易所），全美證券交易商協會自動報價系統（納斯達克）以及場外交易市場都是受監管的。證券交易委員會和它的區域辦事處法案要求出售證券時，信息必須公平公開公司在許多方面都遵守，包括精心制作和昂貴的注冊。過程中，一個文件的制備稱為招股說明書，并通過保險人一旦被保險人可能泄露的其他信息的限制簽署.由于許多小公司無法參與昂貴的開支。新股發行程序，新立法，《小企業投資激勵法》1980通過，其中一項法律結果是，在1982，美國證券交易委員會實施了該法案。豁免簡稱D，簡稱D。對小企業的影響，在Arkebauer的書中描述的。1988，還其他修訂也得到實施，使小企業更容易參與股本籌資。這里要提到的一個重要警告是國家有自己的法律，被稱為“藍天”法律也影響到出售證券。意識到兩者都有州和聯邦法規以及注冊每個進程。建議你咨詢的公司律師專攻證券交易委員會引導你通過這個過程。條例D闡明了法案中所規定的對證券交易委員會條例的豁免。33，為私募提供了基礎，有六條規則構成。D條例：第501條定義和術語規則502條件、限制和信息要求第503條通知要求規則504通過證券買賣籌集資金達100萬美元規則505通過證券買賣籌集資金1美元500萬美元規則506通過證券銷售籌集資金超過500萬美元對于這些規則的詳細描述，你不妨讀一讀Arkebauer的登記和聯系區域或國家SEC登記信息辦公室私募（監管D）和其他SEC豁免的程序。也可能要求索取一本小冊子，叫做問答：小企業和證券交易委員會，從你的區域SEC辦公室聯系12區域的***
股票投資者另外，一定要聯系相應的機構確定備案費。以及州政府為私人配售而制定的規章制度。這樣的信息是國家地址和電話目錄號碼，你可以在圖書館的大多數圖書館找到，它列出了電話號碼。許多國家機構的***
這里有幾個州的聯系名單。
亞利桑那州亞利桑那州公共事業委員會
1300·華盛頓菲尼克斯AZ 8***
（602）542-***
加利福尼亞百貨公司
3700威爾夏大道，第六樓。洛杉磯CA 9***
（213）736-***
科羅拉多州科羅拉多證券部
1580林肯，420號套房丹佛科羅拉多8***
（303）894-***
馬薩諸塞州馬薩諸塞州證券部
1701房間阿什伯頓的地方之一波士頓，馬0***
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